Претензия от 3 июля 2019

Решение по данной претензии было вынесено на основании информации, предоставленной компанией и Клиентом.

В целях обеспечения объективного рассмотрения претензии, Комитет Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии внимательно изучил документальные свидетельства, предоставленные сторонами диспута. Проанализировав материалы претензии, Комитет пришел к следующим выводам:

1. Прежде всего, следует отметить, что в периоды rollover, в частности, в выходные дни, рынок очень часто испытывает значительное снижение ликвидности в сочетании со значительным увеличением волатильности. В свою очередь, это обстоятельство радикально меняет поток котировок, что приводит к резкому расширению спредов и возникновению ценовых разрывов. Клиент должен осознавать, что торговля в таких рыночных условиях сопровождается значительными рисками.

2. Во-вторых, согласно информации, предоставленной Брокером (история тиков по финансовому инструменту AUDUSD в период инцидента), котировки и размер спреда по валютной паре AUDUSD, которые Брокер получил от своих провайдеров ликвидности, полностью соответствуют тем, что Компания предложила своим клиентам. Котировка 0,70268 / 0,70516 (которая использовалась для ликвидации позиций) является суммой котировки, полученной от провайдера ликвидности, и надбавки Брокера в размере 6 пунктов (0,0006). Брокер утверждает, что в 21: 00: 36.024 UTC на счете Клиента был запущен Stop Out. После этого ситуация развивалась следующим образом:

а) все ордеры Клиента были отправлены на закрытие, но из-за очень низкой ликвидности при открытии рынка была исполнена только часть ордеров (## 1509763411, 1509763437, 1509763438, 1509763440, 1509765028, 1509765029 , 1509765030, 1509765033, 1509765101, 1509765112, 1509765123, 1509765551, 1509765558, 1509765559, 1509765573, 1509765731, 1509765737, 1509765742, 1509765747).

б) Остальные ордеры вернулись на счет Клиента, где статус счета уже изменился после закрытия ряда сделок. По этой причине система не пересылала остальные транзакции Клиента для выполнения Stop Out. Однако цена по-прежнему удовлетворяла условиям исполнения ордера Stop Loss, и ликвидности было достаточно, чтобы закрыть еще три позиции (## 1509769282, 1509769287, 1509769292).

в) Затем цена изменилась и перестала удовлетворять условиям исполнения Stop Loss, поэтому все остальные позиции остались на рынке и были закрыты Клиентом несколько часов спустя (## 1509769277, 1509769279, 1509769284, 1509769285, 1509769288, 1509769293, 1509769295 , 1509769399, 1509769278, 1509769278, 1509769281, 1509769283, 1509769286, 1509769289, 1509769290, 1509769291, 1509769294, 1509774775).

3. Чтобы обеспечить объективное расследование дела, КРС запросил исторические данные о цене финансового инструмента в спорных транзакциях у других независимых поставщиков финансовых услуг. Сравнение котировок Брокера с котировками, полученными из других независимых источников, подтвердило тот факт, что котировки, опубликованные Брокером во время инцидента (21: 00: 36.024 UTC), отражали реальную ситуацию на рынке. Таким образом, принимая во внимание ненормальные рыночные условия в период инцидента, эксперты КРС признали исполнение спорных сделок ## 1509763411, 1509763437, 1509763438, 1509763440, 1509765028, 1509765029, 1509765030, 1509765033, 1509765101, 1509765112 , 1509765123, 1509765551, 1509765558, 1509765559, 1509765573, 1509765731, 1509765737, 1509765742, 1509765747 корректным, поскольку котировки финансового инструмента AUDUSD, опубликованные Брокером в период инцидента, соответствовали приемлемым рыночным ценам.

4. Торговые условия на счете Клиента предполагают плавающий спред и Stop Out на уровне 30%. Эта информация четко определена на сайте Брокера (раздел «Торговые условия»). Открывая торговый счет выбранного типа, Клиент соглашается принять условия торговли, предоставленные Компанией. На момент происшествия соотношение эквити и маржи на счете Клиента упало ниже критического уровня (30%). Таким образом, из-за недостаточной маржи оспариваемые транзакции ## 1509763411, 1509763437, 1509763438, 1509763440, 1509765028, 1509765029, 1509765030, 1509765033, 1509765101, 1509765112, 1509765123, 1509765551, 15097655, 1509765, 150657, 1507755, 1507457, 1507457, 1507755, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 1507757, 150737161, 15073748, 150657575, 150657575, 15073716, 15065755, 15073716, 15065755, 1506577500, 155077500, 1506577500, 1506577500, 1506577500, 15065775005755757 из-за недостаточной маржи были закрыты автоматически по ценам, доступным на рынке (Stop Out). Этот факт подтверждается записями из журнала сервера и журнала исправлений, предоставленными брокером.

5. Что касается спорных сделок ## 1509769282, 1509769287, 1509769292 (которые, по мнению Брокера, были возвращены на счет Клиента, а затем были закрыты по Stop Loss, так как цена удовлетворяла условиям исполнения Stop Loss, а ликвидности было достаточно для закрытия данных ордеров) по общему мнению членов КРС, финансовые результаты (-32562,86 долларов США), полученные Клиентом по этим трем оспариваемым ордерам, должны быть аннулированы Брокером. Эксперты КРС пришли к такому выводу после сравнения предложенных Клиенту котировок Брокера с котировками, полученными из других надежных источников. Во время инцидента (21:01:04 UTC) котировки финансового инструмента AUDUSD в ленте котировок Брокера значительно отличались от котировок, полученных от других независимых поставщиков финансовых услуг, и не отражали фактическую ситуация на рынке.

Обобщая все вышесказанное, Комитет Рассмотрения Споров вынес решение в пользу Клиента.

В соответствии с решением КРС Брокер должен аннулировать финансовые результаты по оспариваемым сделкам ## 1509769282, 1509769287, 1509769292 и частично удовлетворить требования Клиента о компенсации (66060.01 — 32562.86 = 33497.15 USD).

Данная претензия была рассмотрена членами Комитета Рассмотрения Споров Финансовой Комиссии и оформлена главой комитета Анатолием Булановым.

Глава КРС